-Sujetos obligados: cómo afrontar una inspección:
– Preparación de documentación clave.
– Cómo interactuar con el SEPBLAC en el curso de una inspección.
– Recomendaciones para una adecuada gestión de la inspección.

-Como liderar una inspección del SEPBLAC en PBC/FT:
– Aviso de inspección, requerimiento de información y documentación. Análisis y preparación.
– Cómo planificar y liderar una visita (Presencial o No Presencial) del regulador.
Escrito de conclusiones del SEPBLAC.
– Apertura de expediente sancionador o de requerimiento de información por parte del tesoro. Análisis y planificación en caso de apertura de expediente sancionador.

-Preparación:
– Concienciación previa de la organización en materia de AML.
– Governance – Equipos – Involucración de las distintas áreas.
– Seguimiento de la inspección.

-Inspección:
– Comunicación con el supervisor.
– Flujo de trabajo – Preparación de la respuesta.
– Proceso de mejora continua.

El seminario se impartirá  en base a los conocimientos y experiencia de los ponentes, dado que han trabajado dentro del SEPBLAC, asesorado a múltiples empresas y superado varias supervisiones sin grandes observaciones.

En el seminario se describirán los diversos requerimientos que pueden presentar los supervisores y de qué modo facilitarles la información requerida. La exposición se realizará mediante el estudio de casos próximos a situaciones reales.

Para terminar, se analizarán con detenimiento experiencias de supervisión y como se facilitó la información a los supervisores, de modo que estos no pusieron ninguna objeción significativa sobre la forma con la que las empresas realizaban sus tareas de PBC/FT.

Responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados-colaboradores que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

• Bancos.
• Inmobiliarias.
• Entidades de pago.
• Establecimientos financieros de crédito.
• Entidades sin ánimo de lucro.
• Otros.

Compliance officers.
Departamento jurídico.
Personas procedentes del ámbito legal ó jurídico y funcionarios
Departamentos de fraude.
Despachos.
Consultoras.