VISITA AL SEPBLAC: PREPARARLA Y ATENDERLA

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Día: 3/11/2021

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La visita de inspección por el SEPBLAC a los sujetos obligados constituyen un acto de especial importancia. Para que el resultado de la visita sea óptimo lo fundamental es que  la entidad realice una eficaz tarea de prevención que quede perfectamente documentada, siendo importante que en el desarrollo diario de las actividades de la compañía en la materia se piense como organizarla para que, en caso de producirse la inspección, esta se desarrolle a partir de una documentación consistente, adecuadamente ordenada y que agilice las tareas asociadas a la inspección.

Durante el seminario Félix Pérez, quien cuenta con una dilatada experiencia como inspector del SEPBLAC, expondrá como se realizan las tareas de inspección para, posteriormente Manuel Delgado, desde su dilatada experiencia como consultor, exponga como facilitar las actividades asociadas a la inspección.

1.- Preparación de una inspección en el ámbito de PCB&FT

  • ¿En qué suele consistir una inspección? Procedimiento general para proceder con una revisión (Previo / Durante / Posterior).
  • Preguntas frecuentes de las entidades previas a la inspección.
  • ¿Áreas de Mejora? Lecciones aprendidas.
  • ¿Consecuencias? Acciones pos-inspección.

2.-  Puntos principales de cara a la preparación por parte de las entidades para este tipo de inspecciones.

  • Materias relevantes de cara a la preparación de la inspección:
    • Temas de consideración
    • Áreas involucradas
    • Coordinación interna
    • Gobierno de la inspección desde el punto de vista de la entidad
  • Lecciones aprendidas de nuestra experiencia en la preparación de estas visitas:
    • Interpretación de las guías regulatorias en el ámbito de PBC&FT.
    • Mejores prácticas observadas en el mercado, p.e. revisión de los controles actuales para verificar que cumplen con las necesidades regulatorias.
    • Tareas ligadas a una revisión (Previo / Durante / Posterior).
    • Verificación independiente del grado de cobertura de las áreas de mejora identificadas previas al reporte al SEPBLAC.
  • Preguntas / Aclaraciones

Responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

  • Bancos.
  • Inmobiliarias.
  • Entidades de pago.
  • Establecimientos financieros de crédito.
  • Entidades sin ánimo de lucro.
  • Otros.

Analistas.

Compliance officers.

Personal de los departamentos de riesgo con otros objetivos: riesgo de activo, fraude….

Consultoras.

Profesores e investigadores.

Conforme a la política de precios sobre los cursos impartidos por el Centro de Formación de Prevención de Blanqueo de Capitales, Prof. Pedro Morón, se aplica un esquema de descuentos según número de sesiones contratadas por cada entidad dentro del mismo año. Recordamos que la contratación de seminarios tipo ‘Taller’ (por ejemplo, el Taller de Análisis de Operaciones Sospechosas) requiere la compra de dos sesiones. Nuestro esquema de descuentos para el año 2021 se encuentra en la siguiente tabla:

Nº sesiones Última Sesión Total
1 145€ 145€
2 135€ 280€
3 125€ 405€
4 120€ 525€
5 110€ 635€
6 110€ 745€
7 110€ 855€
8 110€ 965€
9 110€ 1075€
10 110€ 1185€
11 100€ 1285€
12 100€ 1385€
(+10) 100€
El importe total (columna 2) se calcula en función del número total de sesiones (tardes) contratadas,
de modo que cuantos más seminarios se contraten, menor será el coste de la última sesión (columna 1)
A partir de 100€/sesión en función del número total de sesiones contratados.
Para realizar la matrícula del seminario debe cumplimentar el formulario adjunto que le llevará al espacio web de gestión de nuestra formación. Por favor, pinche el siguiente enlace:
FORMULARIO DE INSCRIPCIÓN

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