FUENTES DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN

02 de diciembre

OBJETIVOS

• Analizar las múltiples fuentes de información de que se dispone para el análisis de la PBC/FT.
• Analizar como cumplimentar los diferentes impresos y documentos que se requieren para realizar la PBC/FT por los sujetos obligados

METODOLOGÍA

A partir del estudio de los conceptos de PBC/FT que requiere la PBC/FT se analizará, con el apoyo de casos reales, los diferentes impresos -F19… – y documentos -informe de autoevaluación…- necesarios, cumplimentando alguno de los de mayor interés.

 

PROGRAMA

1.- La importancia de un correcto análisis de la información fiscal según la fase de blanqueo de capitales

• Colocación
• Encubrimiento 
• Integración
• Información relativa a operaciones sospechosas

2.- Información relativa a los sujetos intervinientes

• Imposición directa
• Imposición indirecta
• Otras declaraciones informativas

3.- Seguimiento continuo de la relación de negocios

• Detección: registro de alertas
• Documento de análisis de operativa sospechosa (F19)
• Documento de comunicación por indicio
• Informe de operativa sospechosa.

4.- Otra documentación y registros

• Manual de Procedimientos
• Fichero de Titularidades Financieras
• Comunicaciones formales al Servicio Ejecutivo (representante y otros)
• Plan de Formación
• Memoria de actividades

PONENTES

Fernando Manada. Inspector de Hacienda. Asesor coordinador de la Unidad Central de Coordinación de Delitos  contra la Hacienda Pública

María Valdés Complience Officer, SAREB

DESTINATARIOS

• Responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:
  • bancos
  • inmobiliarias
  • entidades de pago
  • establecimientos financieros de crédito
  • entidades sin ánimo de lucro
  • otros
• Fiscalistas
• Compliance de empresas relacionadas con el comercio exterior
• Directores del área jurídica
• Despachos de abogados.
•  

2 de  diciembre del 2020, de 16 a 20 horas

 

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