ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

Online en streaming

20 y 27 de octubre, 3 y 10 de noviembre

 

Hora: 16-20:00

Director: Prof. Pedro Morón 

Docentes

Francisco Córcoles

Responsable Area de análisis estratégico

SEPBLAC

Manuel Piris-Cabezas

Director Cumplimiento Normativo y PBC

ANDBANK

Oscar Fernández de Lis

Director Compliance FIU-EMEA

AMERICAN EXPRESS

El análisis de las operaciones sospechosas se inscribe en el proceso de cumplimiento de las obligaciones de información. La calidad de estos análisis es el mejor instrumento de medida de la eficiencia de los sistemas de prevención de una Entidad Obligada.

Se trata de un proceso dirigido a la consecución de varios objetivos, relacionados entre si, y directamente ligados a la Protección de la integridad del Sistema.

  • Identificar operaciones y operativas cuyas características, de cualquier ámbito, ofrezcan indicios o sospechas
  • Determinar las debilidades de los sistemas de prevención, favorecedoras del desarrollo de esas operaciones
  • Ofrecer información útil a las autoridades dedicadas a la lucha contra la criminalidad

El proceso de la comunicación por indicio: de la identificación y evaluación del riesgo, a la comunicación

  • Concepto de riesgo
  • Factores subjetivos, objetivos, y circunstanciales.
  • Medidas de control y prevención.

Las alarmas: el perímetro de las operaciones de riesgo

  • Procesos idóneos de selección
  • Evaluación del nivel de riesgo y sospecha
  • Elementos objetivos, subjetivos, y cuantitativos

El examen especial

  • Metodología
  • Los recursos humanos y técnicos
  • Las fuentes de información

Los intervinientes

  • Ponderación en la calificación de la sospecha
  • Conocimiento real
  • Las fuentes de información

Los instrumentos y bienes

  • Influencia en la calificación de la sospecha
  • La relevancia de los documentos. Valoración
  • Medios e instrumentos de pago y liquidación

Las operaciones y operativas

  • Identificación de operaciones usuales y extraordinarias
  • Evaluación y valoración
  • Definición de rutinas de verificación y control.

Casos prácticos I.

  • Criptomonedas.
  • Fraudes.
  • Juego online.

Casos prácticos II.

  • Comercio internacional.
  • Hawala.
  • Financiación del terrorismo.

Casos prácticos III.

  • Tramas de IVA.
  • Evasión fiscal.
  • Operaciones inmobiliarias.

 

4 tardes

El taller se centrará en la resolución de ejercicios prácticos en el que se abordarán situaciones y problemas similares a los que enfrenta una entidad obligada en el cumplimiento de las obligaciones que establece la Ley.

Mediante el análisis y estudio de casos prácticos mejorarán las habilidades de los asistentes, en los procesos de detección, valoración, y análisis de las operaciones sospechosas, y la explotación individual y agregada de los resultados.

Se estudiarán casos relacionados con:

  • El proceso de aceptación de clientes. Análisis previo a su admisión.
  • La monitorización y revisión periódica de la relación de negocio.
  • El examen y valoración de las alertas generadas (operativa de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo, sanciones y fraude y corrupción).
  • La correcta identificación de los intervinientes, y el acceso a fuentes de información necesarias para completar el proceso de conocimiento de los clientes y sus actividades.
  • La valoración de los riesgos inherentes a los diferentes productos e instrumentos implicados en el desarrollo de las operaciones y operativas sensibles al blanqueo de capitales.
  • Estudio de las características que identifican las diferentes operativas y tipologías, y las probables actividades criminales subyacentes.

Responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

  • Bancos.
  • Inmobiliarias.
  • Entidades de pago.
  • Establecimientos financieros de crédito.
  • Entidades sin ánimo de lucro.
  • Otros.

Compliance officers.

Personal de los departamentos de riesgo con otros objetivos: riesgo de activo, fraude….

Consultoras.

Profesores e investigadores.

 

Conforme a la política de precios sobre los cursos impartidos por el Centro de Formación de Prevención de Blanqueo de Capitales, Prof. Pedro Morón, se aplica un esquema de descuentos según número de sesiones contratadas por cada entidad dentro del mismo año. 

Costes, según número de matrículas y descuento por pronta inscripción:

Nº Talleres Coste de la última inscripción contratada Total a Contratar Ahorro por Nº de inscripciones contratadas 
1 529€ 529€ 0€
2 423€ 952€ 106€
3 408€ 1.360€ 227€
4 408€ 1.768€ 348€
5 408€ 2.176€ 469€

TOTAL A CONTRATAR, (el precio normal sería de 529 € x nº talleres contratados) la columna recoge el PRECIO NORMAL menos los DESCUENTOS por nº de talleres contratados.

Para que se apliquen los descuentos por contratación de múltiples talleres, todas las inscripciones tienen que estar contratadas dentro del mismo formulario de inscripción. Caso de hacerse una nueva contratación, esta será independiente de los talleres ya contratados.

A partir de 100€/sesión en función del número total de sesiones contratadas.

Para realizar la matrícula del seminario debe cumplimentar el formulario adjunto que le llevará al espacio web de gestión de nuestra formación. Por favor, pinche el siguiente enlace: FORMULARIO DE INSCRIPCIÓN

 

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PRÓXIMAS ACTIVIDADES

 

 

Visita del SEPBLAC: Prepararla y Atenderla

28 de septiembre

  • Juan Luis Escribano Soto.
    Senior Compliance Specialist/MLRO, ING.

  • Francisco de Asis Porta.
    Socio, Deloitte.

Detección del Fraude y su Relación con el Blanqueo de Capitales

5 de octubre

  • Alfredo Arredondo,
    Inspector Jefe, POLICÍA NACIONAL

  • Jose Manuel Cerdeira,
    Head of compliance Spain, AMERICAN EXPRESS

Criptomonedas II. Medidas para prevenir su utilización para el blanqueo de capitales.

19 de octubre

  • Joaquín Maroto Sifres.
    Jefe de Unidad de Análisis, SEPBLAC.
  • Belén Rico.
    Head Compliance, BBVA España.

Curso AVANZADO para PROFESIONALES de la prevencion del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo

7 de octubre al 2 de diciembre

  • Salas, Álvaro, Co-Director UAM
  • Morón, Pedro, Co-Director UAM
  • Cárdenas, Giberto, UAM

  • Cerdeira, José M, AMERICAN EXPRESS

  • Córcoles, Francisco. SEPBLAC

  • De la calle, Lorenzo, WESTERN UNION

  • Dizy, Dolores, UAM

  • Feijoo, Bernardo, UAM

  • Gallardo, Fernando, UAM

  • González, Javier, ERNST & YOUNG, S.L.

  • Hernández, Manuel, COLEGIO DE REGISTRADORES

  • Herranz, Tomás, FISCAL ANTI-CORRUPCIÓN

  • Karagiorgos, Vassileios, DGE BRUXELLES

  • Manada, Fernando, AEAT

  • Valdes, María, SAREB

  • Pinedo, Luis, FCC Corporate Area

  • Pinilla, Álvaro, SEPBLAC

  • Piris-Cabezas, Manuel, ANDBANK