Guías de la EBA en materia de PBC/FT: expectativas regulatorias en España

Online en streaming

junio 2024

Hora: 16:00-20:00

Director: Prof. Pedro Morón

Docentes

África Pinillos Lorenzana
Jefa de la Unidad de Supervisión e Inspección
SEPBLAC

La Autoridad Bancaria Europea (EBA, por sus siglas en inglés) es el encargado de elaborar las normas de segundo nivel de convergencia regulatoria y supervisora en materia de PBC/FT en la UE.

La EBA ha elaborado borradores Reglamentos Delegados y Guías o Directrices desarrollando los mandatos de la 4ª y 5ª Directiva de PBC/FT (AMLD). En particular destacan: las Directrices sobre supervisión basada en riesgo, las Directrices sobre los factores de riesgo que tienen que tener en cuenta los sujetos obligados a la hora de aplicar las medidas de diligencia debida, las Directrices sobre el alta a distancia de los clientes o las Directrices de la función de cumplimiento de PBC/FT.

El objetivo del seminario es explicarlas y analizar su impacto para los sujetos obligados financieros conforme al marco español.

Las guías sobre los factores de riesgo en la aplicación de las medidas diligencia debida

  • Cambios en los 2 últimos años
  • Extensión de las guías a los VASP.

Las guías sobre el alta a distancia:

  • Sistemas reconocidos
  • Medidas a implantar

Las guías sobre la función de cumplimiento de AML:

  • AML Manager
  • AML Compliance Officer
  • Función de cumplimento

 

  • El seminario tendrá un carácter eminentemente práctico analizando cada una de las Directrices y su compatibilidad con el marco español preventivo.
  • Se desarrollará mediante la exposición del contenido de las normas, su aplicación práctica en los sujetos obligados financieros, la conciliación con las normas españolas y las expectativas regulatorias/supervisoras.
  • Responsables, analistas del área de PBC/FT y compliance, que trabajan en:
    • Bancos
    • Inmobiliarias
    • Entidades de Pago
    • Aseguradoras
    • Despachos
    • Consultoras
    • Resto de sujetos obligados
  • Profesionales del área jurídica
  • Otros.

MATRÍCULA

Conforme a la política de precios sobre los cursos impartidos por el Centro de Formación de Prevención de Blanqueo de Capitales Prof. Pedro Morón, se aplica un esquema de descuentos según el número de seminarios contratados.  

 

 

TOTAL A PAGAR: 169 € x nº seminarios contratados, menos el DESCUENTO por la contratación de varios seminarios.

INSCRIPCIÓN: 

Para que se apliquen los descuentos por contratación de múltiples seminarios, las inscripciones tienen que estar incluidas dentro del mismo formulario. En caso de hacerse una nueva contratación, esta será independiente de los seminarios ya contratados. 

Para realizar la matrícula debe cumplimentar el formulario adjunto que le llevará al espacio web de gestión de nuestra formación. Por favor, pinche el siguiente enlace: FORMULARIO DE INSCRIPCIÓN