TALLER DE  DILIGENCIA DEBIDA

FECHA:  7 y 14 de noviembre de 2018, 16-20 horas.

OBJETIVO

  • Entender el fundamento de la diligencia debida como pilar básico de la prevención de blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
  • Analizar sus elementos principales, distinguiendo los formales de aquellos que constituyen su fundamento
  • Estudiar el procedimiento de aceptación de un cliente, importancia de la conservación y gestión de la información y documentación que se recoge. Formularios KYC, Declaración de Actividad y CRS

METODOLOGÍA

La primera sesión se realizará el 7 de noviembre. En ella se estudiará, mediante casos prácticos realizados en grupos los elementos fundamentales a tener en consideración para la realización de una debida diligencia.  La segunda sesión se llevará a cabo el 14 de noviembre, donde se analizarán los resultados obtenidos de los trabajos realizados en la primera sesión del curso –método del caso-.

Plazas limitadas.

PONENTES

PROGRAMA:

  1. Diligencia Debida. Aplicación práctica
    • Criterio de riesgo
    • Diligencia debida y Política de aceptación de clientes
    • Formulario KYC Procedimiento de recogida de información, problemas prácticos en la gestión y conservación de la documentación. Herramientas informáticas
    • Fuentes de información válidas
    • Registro y control de los procedimientos aplicados. Importancia de la documentación de las actividades de diligencia realizadas.
    • Aspectos básicos a tener en cuenta en una evaluación interna, externa y del supervisor.
  1. Casos Prácticos
    • Riesgo bajo y poca información
    • Riesgo alto y abundante información
    • Organización del área de diligencia debida. Aspectos formales a tener en cuenta.

 

MATRÍCULA: Desde 85€/seminario en función del número total de seminarios contratados.

DESTINATARIOS:

  • Complience officers, responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBCFT:
    • bancos,
    • inmobiliarias,
    • entidades de pago,
    • establecimientos financieros de crédito
    • entidades sin ánimo de lucro
    • otros
  • Despachos de abogados.
  • Consultoras
  • Profesores e investigadores.

 

IMPORTE DE LA MATRÍCULA E INSCRIPCIÓN

 

 

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