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Taller de análisis


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PBCFT

FORMACION

TALLER DE
ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

OBJETIVO

Identificar el riesgo de operaciones sensibles a partir de una amplia casuística de indicios y certezas.
Buscar los mejores datos e informaciones para “conocer” al cliente, calificar el riesgo de determinadas operaciones o instrumentos, etc.
Profundizar sobre como realizar los estudios y análisis especiales.
Estudiar la aplicación eficiente de las políticas de prevención

 

METODOLOGÍA

En la primera sesión -12 de junio- se analizarán las diferentes formas de identificación de las operaciones de riesgo mediante casos próximos a reales.
Durante la semana se realizarán estudios y análisis de casos complejos que se presentarán cumplimentando el modelo F19 del SEPLAC
En la segunda sesión-19 e junio- se analizarán, mediante el método del caso, los resultados de los trabajos realizados durante la semana y nuevos ejemplos.

El número de plazas es reducido ya que se considera que no debe de haber más de 10 grupos.

PONENTES

Córcoles, Francisco
Responsable de análisis
SEPLAC

 

 

Piris-Cabezas, Manuel
Director PBC/FT
ANDBANK

 

 

PROGRAMA

Durante la primera sesión, y utilizando unos casos prácticos como elementos conductores del proceso, se abordarán las siguientes cuestiones:

1.- El proceso de identificación de las fuentes, internas y externas, que deber ser consultadas:

  • Con carácter obligatorio y recurrente. Aquellas que pueden ser automatizadas, y las que requieren intervención personal.
  • Con carácter ordinario, y según la clase de operación sometida a examen.
  • Con carácter extraordinario, para aquellos casos de especial relevancia.

2.- La metodología adaptada a las características concretas de la entidad obligada (sector, ubicación, clase de producto, etc.)

  • Bancos
  • Entidades de pago
  • Inmobiliarias
  • Aseguradoras
  • Despachos

4.- El desarrollo del proceso de análisis

5.- La elección idónea de los elementos que deben operar en la toma de decisiones.

Durante la primera sesión se analizarán casos prácticos, entregándose casos más complejos, que deberán de ser resueltos en grupo durante la semana, para su estudio y discusión en la segunda sesión.

DESTINATARIOS

  • Responsables y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

    • Bancos

    • Inmobiliarias

    • Entidades de pago

    • Establecimientos financieros de crédito

    • Entidades sin ánimo de lucro

    • Personal de Registros
    • Otros

  • Fiscalistas

  • Responsables de riesgo

  • Asesores
  • Directores del área jurídica

  • Despachos de abogados

  • Profesores e investigadores

6 y 13 de noviembre del 2019, de 16 a 20 horas

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