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PREPARACIÓN ANTE UNA VISITA DE INSPECCIÓN DE LAS FINANCIAL INTELLIGENCE UNIT (UFI)

6 de Mayo 2020, de 16 a 20 horas

 

 

 

 

 

 

 

FELIX PEREZ 

TESORO PÚBLICO

 

MANUEL DELGADO COLMENERO

PARTNER, ERNST & YOUNG S.L.

 

 

Puntos principales de cara a la preparación por parte de las entidades para este tipo de inspecciones 

  • Materias relevantes de cara a la preparación de la inspección:
    • Temas de consideración
    • Áreas involucradas
    • Coordinación interna
    • Gobierno de la inspección desde el punto de vista de la entidad
  • Lecciones aprendidas de nuestra experiencia en la preparación de estas visitas:
    • Interpretación de las guías regulatorias en el ámbito de PBC&FT.
    • Mejores prácticas observadas en el mercado, p.e. revisión de los controles actuales para verificar que cumplen con las necesidades regulatorias.
    • Tareas ligadas a una revisión (Previo / Durante / Posterior).
    • Verificación independiente del grado de cobertura de las áreas de mejora identificadas previas al reporte al SEPBLAC.
  • Preguntas / Aclaraciones

 

DIRIGIDO A

  • Responsables y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT: Bancos, Inmobiliarias, Entidades de pago, Establecimientos financieros de crédito, Entidades sin ánimo de lucro, Personal de Registros, Fiscalistas, Responsables de riesgo, Asesores, Despachos de abogados, Profesores e investigadores. Otros.

 

 

Lugar: Centro de negocios IBERCENTERcentro de  Madrid

MATRÍCULA: en función del número total de seminarios contratados

Este seminario es  bonificable por parte de la FUNDAE previo cumplimiento de

las exigencias sobre comunicación de indicio y fin de la acción formativa

IMPORTE MATRÍCULAS Y CONDICIONES GENERALES

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