MAPA DE RIESGOS

LA PREVENCIÓN BASADA EN EL RIESGO

9 de octubre

OBJETIVO:

Conocer el proceso de elaboración del informe d

 

e autoevaluación del riesgo de BC/FT.

Comprender el efecto de la autoevaluación sobre los procedimientos de PBC/FT de las organizaciones.

Compartir experiencias prácticas de autoevaluación

Aprender a elaborar mapas de riesgos.

 

PONENTES:

 

 

Córcoles, Francisco

SEPBLAC

 

 

 

Javier González de las Heras

 

Executive Director | Audit Services / Financial Services

Ernst & Young, S.L.

 

PROGRAMA:

1.- Identificación de las Amenazas, externas e internas intervinientes en las operaciones

  • Los productos o instrumentos que desarrollan esas operaciones
  • Las operativas

2.- Análisis de la estructura interna e identificación de las debilidades y vulnerabilidades, método DAFO

  • Fallos en las estructuras operativas y organizativas
  • Disfunciones o vacíos en el control
  • Puntos fuertes que garantizan la estanqueidad frente a las agresiones
  • Valoración de las consecuencias según ámbitos:

3.- Enfoque de riesgo

  • Qué es y porqué hay que aplicarlo en la PBC y FT
  • Elementos de la gestión de riesgo de PBC y FT
  • Algunos errores habituales en los informes de autoevaluación del riesgo

4.- El proceso de elaboración del Mapa de Riesgos de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo

  • Identificación de los riesgos
  • Evaluación de los riesgos
  • Asignación de controles a los riesgos identificados
  • Mapa de riesgos de BC y FT
  • Caso práctico

DESTINATARIOS:

    • Responsables y expertos en Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo, compliance officers, y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:
    • Bancos,
    • Inmobiliarias,
    • Entidades de pago
    • Establecimientos financieros de crédito

 

  • Entidades sin ánimo de lucro
  • Entidades aseguradoras
  • Casinos y gestores de juegos de azar
  • Despachos de abogados
  • Responsables de riesgo
  • Profesores e investigadores
  • Otros

 

9 de octubre del 2019, de 16 a 20 horas

IMPARTICIÓN:  Centro de negocios IBERCENTERPlaza Carlos Trías Bertrán nº 4, (AZCA) Madrid

MATRÍCULA: Desde 85€/seminario en función del número total de seminarios contratados

CONDICIONES GENERALES E INSCRIPCIÓN

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