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FUENTES DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN EN LA PBC/FT 


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FUENTES DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN EN LA PBC/FT 

10 de junio del 2020

 

PONENTES:

Carmen Pozo Grande

Cargo Associate Director Compliance, FINSOLUTIA

1.Fuentes de información

  1. Directas
  2. Indirectas
  1. Documentación de diligencia debida
  1. Diligencia general
  2. Diligencia reforzada
  3. Diligencia simplificada
  1. Seguimiento continuo de la relación de negocios
  1. Detección: registro de alertas
  2. Documento de análisis de operativa sospechosa (F19)
  3. Documento de comunicación por indicio
  4. Informe de operativa sospechosa
  1. Otra documentación y registros
  1. Manual de Procedimientos
  2. Memoria de actividades
  3. Comunicaciones formales al Servicio Ejecutivo (representante y otros)
  4. Plan de Formación

DESTINATARIOS:

  • Responsables y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

    • Bancos, Inmobiliarias, Entidades de pago, Establecimientos financieros de crédito, Entidades sin ánimo de lucro, Personal de Registros, Fiscalistas, Responsables de riesgo, Asesores, Directores del área jurídica, Despachos de abogados, Profesores e investigadores y Otros.