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FUENTES DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN EN LA PBC/FT 


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FUENTES DE INFORMACIÓN Y GESTIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN EN LA PBC/FT 

10 de junio del 2020

PONENTES:

Carmen Pozo Grande

Cargo Associate Director Compliance, FINSOLUTIA

1.Fuentes de información

  • Directas
  • Indirectas

2. Documentación de diligencia debida

  • Diligencia general
  • Diligencia reforzada
  • Diligencia simplificada

3. Seguimiento continuo de la relación de negocios

  • Detección: registro de alertas
  • Documento de análisis de operativa sospechosa (F19)
  • Documento de comunicación por indicio
  • Informe de operativa sospechosa

4. Otra documentación y registros

  • Manual de Procedimientos
  • Memoria de actividades
  • Comunicaciones formales al Servicio Ejecutivo (representante y otros)
  • Plan de Formación

DESTINATARIOS:

  • Responsables y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

    • Bancos, Inmobiliarias, Entidades de pago, Establecimientos financieros de crédito, Entidades sin ánimo de lucro, Personal de Registros, Fiscalistas, Responsables de riesgo, Asesores, Directores del área jurídica, Despachos de abogados, Profesores e investigadores y Otros.

 
 
 
 

10 de junio del 2020, de 16 a 20 horas

Lugar:  IBERCENTERcentro de  Madrid

MATRÍCULA:  En función del número total de seminarios contratados

Este seminario es  bonificable por parte de la FUNDAE previo cumplimiento de

las exigencias sobre comunicación de indicio y fin de la acción formativa