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PREPARACIÓN ANTE UNA VISITA DE INSPECCIÓN DE LAS UNIDADES DE INTELIGENCIA FINANCIERA(UFI)


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PREPARACIÓN ANTE UNA VISITA DE INSPECCIÓN DE LAS UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UFI´s)

 

 FÉLIX PÉREZ 

TESORO PÚBLICO

Manuel Delgado Colmenero

 MANUEL DELGADO COLMENERO

 PARTNER, ERNST & YOUNG S.L.

OBJETIVOS

La visita de inspección  por las UFI a los sujetos obligados constituyen un acto de especial importancia. Para que el resultado de la visita sea óptimo lo fundamental es que  la entidad realice una eficaz tarea de prevención que quede perfectamente documentada, siendo importante que en el desarrollo diario de las actividades de la compañía en la materia se piense como organizarla para que, en caso de producirse la inspección, esta se desarrolle a partir de una documentación  consistente, adecuadamente  ordenada que agilice las tareas asociadas a la inspección.

METODOLOGÍA

Durante el seminario Félix Pérez, quien cuenta con una dilatada experiencia como inspector de la UFI española, expondrá como se realizan las tareas de inspección para, posteriormente Manuel Delgado, desde su dilatada experiencia como consultor, expondrá como facilitar los requerimientos de la inspección.

PROGRAMA

      1. Fase Previa y desarrollo de la visita

  • Objetivos generales
  • Aviso de inspección,  preguntas previas y preparación
  • Alcance y áreas de mejora/lecciones aprendidas
  • Cierre, conclusiones preliminares y posibles consecuencias.

      2. Análisis interno posterior y cierre de la inspección 

  • Comunicación interna
  • Planes de actuación
  • Documentación y desarrollo
  • Requerimientos adicionales y posibilidad de expediente sancionador

3. Puntos principales de cara a la preparación

    • Temas de consideración, áreas involucradas, coordinación interna y gobiernno
    • Documentación y desarrollo
    • Lecciones aprendidas
    • Planes de actuación y requerimientos adicionales 

4. Lecciones aprendidas de  la experiencia de E&Y en la preparación de estas visitas

  • Interpretación de las guías regulatorias en el ámbito de PBC/FT.
  • Mejores prácticas observadas en el mercado, p.e. revisión de los controles actuales para verificar que cumplen con las necesidades regulatorias.
  • Tareas ligadas a una revisión (Previo / Durante / Posterior).
  • Verificación independiente del grado de cobertura de las áreas de mejora identificadas previas al reporte al SEPBLAC.

DIRIGIDO A:

  • Responsables y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT: Bancos, Inmobiliarias, Entidades de pago, Establecimientos financieros de crédito, Entidades sin ánimo de lucro, Personal de Registros, Fiscalistas, Responsables de riesgo, Asesores, Despachos de abogados, Profesores e investigadores. Otros.

 

Lugar: Centro de negocios IBERCENTERcentro de  Madrid

MATRÍCULA:  en función del número total de seminarios contratados

Este seminario es  bonificable por parte de la FUNDAE previo cumplimiento de

las exigencias sobre comunicación de inicio y fin de la acción formativa