EL PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN DEL RIESGO DE PBC/FT Y 

LA ELABORACIÓN DE MAPAS DE RIESGO

FECHA: por determinar – 2019

IMPORTE DE LA MATRÍCULA E INSCRIPCIÓN

LUGAR:  Centro de negocios IBERCENTER, Plaza Carlos Trías Bertrán nº 4, Madrid

OBJETIVO:

Conocer el proceso de elaboración del informe de autoevaluación del riesgo de BC/FT.

Compartir experiencias prácticas de autoevaluación

Preparar a los asistentes a elaborar la autoevaluación del riesgo

Comprender el efecto de la autoevaluación sobre los procedimientos de PBC/FT de las organizaciones.

Aprender a como elaborar los mapas de riesgo.

PONENTES:

  • Córcoles, Francisco; Analista, SEPLAC

  • González de las Heras, Javier; Experto externo, Ernst & Young

PROGRAMA:

1. La Evaluación del Riesgo: el Enfoque Basado en el Riesgo

  1. Criterios para la identificación de amenazas
  2. Evaluación de las vulnerabilidades
  3. Valoración de las consecuencias

2. La Inteligencia Financiera

  1. Identificación de las necesidades de información. Fuentes de información
  2. Elaboración de Inteligencia. Interpretación

3. Autoevaluación del riesgo de BC/FT

  1. Objetivos de la autoevaluación del riesgo de BC / FT
  2. Aspectos a considerar para evaluar el riesgo
  3. Algunos errores habituales en los informes de autoevaluación del riesgo

4. El proceso de elaboración de la autoevaluación y mapas de riesgo. Experiencia práctica y elaboración del mapa de riesgos BC FT:

  1. Identificación y evaluación de los riesgos
  2. Asignación de controles a los riesgos identificados
  3. Mapa de riesgos y BC FT

DESTINATARIOS:

  • Responsables y expertos de PBC/FT, compliance officers, y resto de profesionales que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:
    • bancos,
    • inmobiliarias,
    • entidades de pago,
    • establecimientos financieros de crédito
    • entidades sin ánimo de lucro
    • entidades aseguradoras
    • casinos y gestores de juegos de azar
    • otros
  • Despachos de abogados.
  • Responsables de riesgo.
  • Profesores e investigadores.

 

 

IMPORTE DE LA MATRÍCULA E INSCRIPCIÓN

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