TALLER DE  DILIGENCIA DEBIDA

OBJETIVO

  • Entender el fundamento de la diligencia debida como pilar básico de la prevención de blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
  • Analizar sus elementos principales, distinguiendo los formales de aquellos que constituyen su fundamento
  • Estudiar el procedimiento de aceptación de un cliente, importancia de la conservación y gestión de la información y documentación que se recoge. Formularios KYC, Declaración de Actividad y CRS

METODOLOGÍA

El 24 de mayo (1º sesión) se estudiará, mediante casos prácticos, los elementos fundamentales a tener en consideración para la realizar de una debida diligencia. En la sesión del 31 de mayo se analizarán en clase los resultados de los trabajos realizados en grupo durante la semana a partir de los enunciados facilitados en la primera sesión –método del caso-.

Dado la metodología que se va a desarrollar basada en el trabajo en grupos, el número de plazas es limitado.

PONENTES

PROGRAMA:

  1. Diligencia Debida. Aplicación práctica
    • Criterio de riesgo
    • Diligencia debida y Política de aceptación de clientes
    • Formulario KYC Procedimiento de recogida de información, problemas prácticos en la gestión y conservación de la documentación. Herramientas informáticas
    • Fuentes de información válidas
    • Registro y control de los procedimientos aplicados. Importancia de la documentación de las actividades de diligencia realizadas.
    • Aspectos básicos a tener en cuenta en una evaluación interna, externa y del supervisor.
  1. Casos Prácticos
    • Riesgo bajo y poca información
    • Riesgo alto y abundante información
    • Organización del área de diligencia debida. Aspectos formales a tener en cuenta.

FECHA:  24 y 31 de Mayo de 2017, 16-20 horas.

LUGAR DE IMPARTICIÓN:  Centro de negocios UNICENTRO, Pº de la Habana 9-11, Madrid.

MATRÍCULA: Desde 85€/seminario en función del número total de seminarios contratados.

DESTINATARIOS:

  • Complience officers, responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBCFT:
    • bancos,
    • inmobiliarias,
    • entidades de pago,
    • establecimientos financieros de crédito
    • entidades sin ánimo de lucro
    • otros
  • Despachos de abogados.
  • Consultoras
  • Profesores e investigadores.

 

 CONDICIONES GENERALES DE LOS SEMINARIOS


 

 

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