Claustro: Profesores UAM, SAREB, TESORO PÚBLICO, BANCOS, REMESADORAS, INMOBILIARIAS, FUERZAS DE SEGURIDAD

Taller de análisis


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TALLER DE
ANÁLISIS DE OPERACIONES SOSPECHOSAS

Fecha: 17 y 24 de octubre del 2018, de 16:00 a 20:00 h.

OBJETIVO

Cada entidad debe desarrollar los procesos para la adquisición de los indicios o certezas y, en su caso, la realización de los estudios y análisis que constituyen el examen especial, tras el cual deberá decidir sobre las personas y las operaciones relacionadas con los hechos analizados.

La idoneidad de los procedimientos permite cumplir, eficazmente, las obligaciones impuestas por la Ley, pero también es un requisito esencial para la aplicación eficiente de las políticas de prevención, que exigen procesos dirigidos a la identificación del riesgo, de las operaciones sensibles, la búsqueda de los mejores datos e informaciones para “conocer” al cliente, la calificación del riesgo de determinadas operaciones o instrumentos, etc.

Las dos sesiones van dirigidas a poner a disposición de los asistentes los instrumentos y técnicas necesarias para optimizar los resultados en el proceso de la identificación de situaciones de riesgo y, como consecuencia, mejorar las políticas de prevención mediante la detección y análisis de operaciones sospechosas.

METODOLOGÍA

Se analizarán las diferentes formas de identificación de las operaciones de riesgo, de determinación de aquellas que deben formar parte del sistema de generación de alertas para realizar el examen especial y del propio examen especial, encuadrado en unos procesos ajustados a las características de cada una de las entidades obligadas.
Se pretende fomentar la discusión y la oposición de criterios, identificando soluciones distintas para los mismos casos, en función del contenido, teórico, de las fuentes de información, las diferentes formas de valoración de los resultados, la utilización de métodos analíticos, etc.

PONENTES

Córcoles, Francisco
Responsable de análisis
SEPBLAC

 

 

Piris-Cabezas, Manuel
Director PBC/FT
ANDBANK

 

 

PROGRAMA

Durante la primera sesión, y utilizando unos casos prácticos como elementos conductores del proceso, se abordarán las siguientes cuestiones:

1.- El proceso de identificación de las fuentes, internas y externas, que deber ser consultadas:

  • Con carácter obligatorio y recurrente. Aquellas que pueden ser automatizadas, y las que requieren intervención personal.
  • Con carácter ordinario, y según la clase de operación sometida a examen.
  • Con carácter extraordinario, para aquellos casos de especial relevancia.

2.- La metodología adaptada a las características concretas de la entidad obligada (sector, ubicación, clase de producto, etc.)

  • Bancos
  • Entidades de pago
  • Inmobiliarias
  • Aseguradoras
  • Despachos

4.- El desarrollo del proceso de análisis

5.- La elección idónea de los elementos que deben operar en la toma de decisiones.

Durante la primera sesión se analizarán casos prácticos, entregándose casos más complejos, que deberán de ser resueltos en grupo durante la semana, para su estudio y discusión en la segunda sesión.

DESTINATARIOS

Compliance officers, responsables y resto de profesionales de los sujetos obligados que trabajan en temas relacionados con la PBC/FT:

  • bancos
  • inmobiliarias
  • entidades de pago
  • establecimientos financieros de crédito
  • entidades sin ánimo de lucro
  • otros

Responsables de riesgo.

Profesores e investigadores.